關于組織開展商業(yè)保理行業(yè)專項 清理排查的通知

粵金監(jiān)函〔2019〕748號

各地級以上市人民政府，省委宣傳部、網信辦，省公安廳、商務廳、國資委、市場監(jiān)管局，省稅務局：

　　根據《中國銀保監(jiān)會關于商請組織開展商業(yè)保理行業(yè)專項清理排查的函》（銀保監(jiān)函〔2019〕31號）和省政府部署要求，經省政府領導同意，現就開展我省商業(yè)保理行業(yè)專項清理排查工作通知如下。

　　 一、總體要求

　　認真貫徹落實黨中央、國務院關于完善金融服務、防范金融風險、深化金融改革的決策部署，依據國家發(fā)展改革委、商務部《市場準入負面清單（2018）年版》要求，重點清理“空殼”“失聯”“僵尸”企業(yè)和整治違規(guī)經營企業(yè)，依法清理、分類處置，實現名錄管理，促進商業(yè)保理行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展，有效防范和化解風險隱患。

　　 二、組織實施

　　（一）加強組織領導。在廣東金融改革發(fā)展工作領導小組內，設立由省政府分管領導任組長、省有關單位為成員的省商業(yè)保理行業(yè)專項清理排查專責小組（專責小組名單 將按程序另行報批印發(fā)）。

　　（二）落實屬地主體責任。各地級以上市人民政府負專項清理排查屬地主體責任。根據我省商業(yè)保理公司地域分布情況，請廣州、深圳市建立健全由市領導負責的領導工作機制，加強組織領導；其他地市應建立清理排查工作機制，加強監(jiān)管協(xié)作，注重發(fā)揮縣（市、區(qū)）作用，逐級壓實責任，確保取得實效。

　　（三）形成部門工作合力

　　1.地方金融監(jiān)管部門。牽頭負責專項清理排查工作的組織和協(xié)調，根據各部門提供的數據情況，聯合各部門做好企業(yè)的清查處置。對正常經營企業(yè)，繼續(xù)實施有效監(jiān)管，對摸底排查發(fā)現問題企業(yè)，逐一建立問題臺賬。對非正常經營的企業(yè)，及時納入負面清單管理，并向市場監(jiān)管部門推送。對違法違規(guī)經營企業(yè)，由地方金融監(jiān)管部門督促其整改，聯合相關部門堅決取締情節(jié)嚴重的企業(yè)。牽頭處置涉嫌從事非法集資企業(yè)，涉嫌違法犯罪的，移交公安部門處置。

　　2.宣傳部門。加強專項清理排查工作正面宣傳和輿論引導，營造良好社會輿論氛圍；協(xié)調做好風險教育及輿情管控等。

　　3.網信部門。配合有關部門加強網絡正面宣傳和輿論引導，做好輿情檢測管控。

　　4.市場監(jiān)管部門。提供名稱含“保理”字樣或經營范圍包含保理業(yè)務（融資租賃企業(yè)兼營保理業(yè)務的除外）的企業(yè)名單，包括聯系方式、社會統(tǒng)一信用代碼、注冊資本、注冊地址及經營范圍等數據。提供相關企業(yè)經營異常名錄及執(zhí)照吊銷的相關情況。對于地方金融監(jiān)管部門提供的負面清單，勸導其退出相關業(yè)務、自愿注銷或者依法吊銷營業(yè)執(zhí)照。（請于6月15日前提供數據）

　　5.稅務部門。協(xié)助進行企業(yè)納稅情況排查，提供企業(yè)的稅務登記、發(fā)票申領及稅收繳納情況。（請于6月15日前提供數據）

　　6.商務部門。提供外商投資企業(yè)基本信息。

　　7.公安部門。提供企業(yè)的違法違規(guī)記錄數據。從嚴從重查處地方金融監(jiān)管部門移交的涉嫌違法犯罪企業(yè)。（請于6月15日前提供數據）

　　8.國資部門。協(xié)助開展國有企業(yè)開展保理業(yè)務排查，提供涉及國有企業(yè)開展保理業(yè)務的情況。

　　 三、工作步驟

　　第一階段（6月15日前）：各地市建立健全工作協(xié)調機制，組織相關部門做好專項清理排查準備工作。

　　第二階段（6月15-30日）：各地市組織轄內企業(yè)按要求自查，通過系統(tǒng)（https://fdrs.gzclearing.com:8088，企業(yè)端網址）填報“廣東省商業(yè)保理公司專項清理排查明細表”（見附件2），填報誠信承諾書、聯系方式、納稅情況、業(yè)務經營情況、經營地情況及風險甄別情況等內容。

　　第三階段（7月1-5日）：根據核查結果，各地市協(xié)調依法依規(guī)進行分類處置。各地市金融部門根據系統(tǒng)自動生成的明細表填報《商業(yè)保理行業(yè)清理排查工作統(tǒng)計表（一）（二）》以及《經營活動正常企業(yè)名單》，予以打印蓋章確認后，連同本次專項清理排查工作報告，于7月5日前報送我局監(jiān)管二處（深圳市請徑向銀保監(jiān)會報送，抄報我局）。

　 　四、工作要求

　　各地、各有關部門要高度重視本次專項清理排查工作，嚴格按銀保監(jiān)會明確的清理排查對象和范圍、重點工作及步驟等要求，壓實責任，精心組織。要強化部門聯動，形成工作合力，嚴把市場準入關，加強聯合懲戒和負面清單管理。要加強引導，注重實效，加強正面宣傳解釋與輿情引導工作，構建規(guī)范發(fā)展的長效機制。要總結經驗，及時匯報，形成可復制推廣的經驗做法。